Agentura Bloomberg oznámila, že CFTC a SEC vyšetřují Three Arrows Capital. Američtí regulátoři chtějí pochopit, zda singapurský hedgeový fond pro kryptoměny porušil některá pravidla a zákony, které musí zajišťovací fondy dodržovat.
Zdroje dotazované agenturou Bloomberg naznačily, že se zdá, že američtí regulátoři si myslí, že 3AC mohla klienty klamat ohledně síly svých rozvah a řádně nezveřejňovat, proč fond nebyl registrován u regulačních agentur.
SEC a CFTC vyšetřují Three Arrows Capital kvůli možnému porušení zákona
Na konci července poskytli Kyle Davies a Su Zhu, zakladatelé Three Arrows Capital, rozhovor agentuře Bloomberg, čímž prolomili mlčení o svém údajném útěku. Podnikatelé argumentovali, že museli zmizet z veřejnosti, protože dostali několik výhrůžek smrtí poté, co jim soud na Britských Panenských ostrovech nařídil, aby vyhlásili bankrot a zlikvidovali všechna aktiva vlastněná 3AC.
Během rozhovoru oba zakladatelé upřesnili, že přestože byli na neznámých místech, komunikovali s příslušnými úřady „od prvního dne“.
Podle právníků pověřených likvidací však žádný ze spoluzakladatelů nespolupracoval.
Podle další zprávy agentury Bloomberg musela společnost Teneo, která má na starosti likvidaci 3AC, požádat o povolení od amerického soudce, aby informovala zakladatele prostřednictvím Twitteru a jejich e-mailů poté, co je nemohla kontaktovat prostřednictvím obvyklých komunikačních kanálů. Doposud žádný ze spoluzakladatelů na jejich zprávy nereagoval.
„Zhu a Davies po implozi hedgeového fondu před několika měsíci plně nespolupracovali. Po hovoru na Zoomu v červenci mluvili Zhu a Davies s likvidátory pouze jednou v uplynulých měsících, a to na samostatných videokonferencích.
Celsius Network a FTX v hledáčku regulátorů
Celsius Network je další kryptoměnová společnost, která vyhlásila bankrot po krachu ekosystému Terra. Regulátoři však ještě měsíce po jejím krachu vyšetřují skutečné důvody jejího krachu.
CFTC zjevně vyšetřuje několik možných způsobů manipulace s trhem a nedostatek transparentnosti při používání finančních prostředků svých klientů. I když na rozdíl od 3AC zástupci Celsius Network s regulátory plně spolupracují.
14. října 2022 Joseph Rotunda, ředitel divize vymáhání práva na Texas State Securities Board (TSSB), oznámil, že vyšetřuje FTX US kvůli možnému porušení státního zákona nabízením neregistrovaných cenných papírů ve Spojených státech.
Podle Rotundy může FTX US nabízet rezidentům země neregistrované cenné papíry ve formě výnosových účtů. Ředitel TSSB si stáhl aplikaci FTX US a otevřel si účet.
Zjistil, že FTX nabízí výnosy z ETH až 8 % APY, což podle jeho slov „vypadá jako investiční smlouva“, přestože burza není registrována ve státě k nabízení takových služeb.
